NI'ler aşağıdakiler de dahil olmak üzere çok çeşitli konuları kapsayabilir:
* Şirketler ve diğer menkul kıymet ihraççıları için kayıt ve açıklama gereklilikleri
* Menkul kıymet alım satımının yürütülmesi
* Yatırım danışmanlarının ve diğer finans profesyonellerinin sorumlulukları
* Menkul kıymet borsaları ve diğer ticaret platformlarının düzenlenmesi
* Menkul kıymetler kanunlarının uygulanması
NI'ler, sektörün düzenlenmesi için kapsamlı bir çerçeve sağladıklarından menkul kıymet piyasalarının düzgün işleyişi için gereklidir. UE'ler açık kurallar ve düzenlemeler oluşturarak yatırımcıları dolandırıcılık ve suiistimalden korumaya, piyasaların bütünlüğünü sağlamaya ve sermaye akışını kolaylaştırmaya yardımcı olur.
Farklı yetki alanlarından bazı özel UE örnekleri aşağıda verilmiştir:
* Amerika Birleşik Devletleri'nde 1934 Menkul Kıymetler Borsası Kanunu ve 1933 Menkul Kıymetler Kanunu en önemli UE'lerden ikisidir. Bu yasalar, SEC'in menkul kıymet piyasalarını düzenleme yetkisini tesis etmekte ve şirketlerin menkul kıymetlerini halka arz edebilmeleri için yerine getirmeleri gereken şartları ortaya koymaktadır.
* Birleşik Krallık'ta, Finansal Hizmetler ve Piyasalar Yasası 2000 (FSMA), Birleşik Krallık'ın finansal hizmetler sektörünü yöneten birincil mevzuattır. Bu yasa, FCA'nın piyasaları düzenleme yetkisini oluşturur ve şirketlerin finansal hizmet işi yürütmek için yerine getirmesi gereken şartları belirler.
* Kanada'da Menkul Kıymetler Kanunu (Ontario) ve Menkul Kıymetler Kanunu (Quebec), ilgili eyaletlerdeki menkul kıymet piyasalarını yöneten başlıca UE'lerdir. Bu yasalar, şirketlerin ve diğer menkul kıymet ihraççılarının uyması gereken kural ve düzenlemelerin yanı sıra yatırım danışmanları ve diğer finans profesyonellerinin sorumluluklarını da ortaya koymaktadır.
UE'ler, gelişen piyasa koşullarını ve yatırımcı ihtiyaçlarını karşılamak üzere yeni yasa ve düzenlemeler kabul edildikçe zaman içinde değişebilir.